中新经纬12月13日电 (丁丹)国泰君安、海通证券12日晚同步发布公告，对子系内幕信息知情东谈主交易国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查。核查效果知道丝袜吧，共有11名联系当然东谈主交易国泰君安和海通证券A股股票，其中包含国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏等两名公司高管。

　　公告知道，本次交往的内幕信息知情东谈主交易股票情况的自查时刻为国泰君安、海通证券初度袒露本次交旧事项或就本次交往央求股票停牌(孰早)前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股招揽并吞海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交往回报书(草案)》初度袒露之前一日止，即自本年3月5日起至11月21日历间。

　　凭据公告，本次交往的内幕信息知情东谈主核查范围包括六项，即并吞两边过火董事、监事、高档治理东谈主员；并吞两边的控股鼓动、推行戒指东谈主过火董事、监事、高档治理东谈主员(或主要细腻东谈主)；召募配套资金认购方过火控股鼓动、推行戒指东谈主、董事、监事、高档治理东谈主员(或主要细腻东谈主)；为本次交往提供奇迹的联系中介机构过火承办东谈主员；其他洞悉本次交往内幕信息的法东谈主和当然东谈主；前述五项所述当然东谈主的嫡派支属，包括妃耦、父母、成年子女。

　　具体来看，上述11名当然东谈主包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安职工黄文欣的父亲黄冠土、东方证券业务副总监金合手翰的父亲金伟平、上海上国投财富治理有限公司董事长陈志刚的女儿陈品瑞及多位讼师事务所、管帐师事务所联系东谈主员。

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　　算作国泰君安的两名高管，韩志达于本年5月15日卖放洋泰君安13.86万股股票，当今结余股数为0；赵宏于本年10月16日卖放洋泰君安2万股股票，次日卖放洋泰君安5.27万股股票，当今结余国泰君安股数32万股。

　　韩志达自本年7月17日起担任国泰君安副总裁，其已出具自查回报，就联系交易股票行为评释及答允时称，“本东谈主在上述自查时刻交易国泰君安股票的行为，是基于本东谈主的资金需求而进行的操作，聚色庄园与本次紧要财富重组无关。本东谈主在上述自查时刻交易国泰君安股票时并不洞悉本次紧要财富重组的联系事项，不存在愚弄本次紧要财富重组的内幕信息交易国泰君安股票的情形。”

　　赵宏自本年10月30日起担任国泰君安总审计师，其已出具自查回报，就前述交易股票行为评释及答允时也称，“本东谈主在上述自查时刻交易国泰君安股票的行为，是基于本东谈主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次紧要财富重组无关，不存在愚弄本次紧要财富重组的内幕信息交易国泰君安股票的情形。”

　　公告称，寂然财务参谋人和法律参谋人核查主张觉得，“上述联系机构及东谈主员在自查时刻交易国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不组成内幕交往行为，其交易股票行为不会对本次交往组成本色性法律阻扰。”

　　北京中银讼师事务所高档合鼓动谈主、本钱市集争议治理筹商中心主任吴则涛在接管中新经纬采访时暗示，凭据《中华东谈主民共和国证券法》《上市公司紧要财富重组治理主见》《公诱骗行证券的公司信息袒露内容与程序准则第26号——上市公司紧要财富重组央求文献(2014年校正)》等法律轨则和范例性文献的章程，在紧要财富重组历程中，要对内幕信息知情东谈主有莫得交往该股票作念相应的自查并进行相应信息袒露，“属于章程动作”。

　　《公诱骗行证券的公司信息袒露内容与程序准则第26号——上市公司紧要财富重组央求文献(2014年校正)》第十九条章程，“上市公司应当提供董事会就本次重组初度作出决议前6个月至重组回报书公布之日止，上市公司过火董事、监事、高档治理东谈主员，交往对方过火董事、监事、高档治理东谈主员(或主要细腻东谈主)，联系专科机构过火他洞悉本次紧要财富交往内幕信息的法东谈主和当然东谈主，以及上述联系东谈主员的嫡派支属交易该上市公司股票过火他联系证券情况的自查回报。法东谈主的自查回报中应当列明法东谈主的称呼、股票账户、有无交易股票行为并盖印证实；当然东谈主的自查回报应当列明当然东谈主的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无交易股票行为，并经本东谈主署名证实。前述法东谈主及当然东谈主在本条第一款章程的期限内存在交易上市公司股票行为的，当事东谈主应当书面评释其交易股票行为是否愚弄了联系内幕信息；上市公司及联系方应当书面评释联系央求事项的动议期间，交易股票东谈主员是否参与决策，交易行为与本次央求事项是否存在关联关系；讼师事务所应当对子系当事东谈主过火交易行为进行核查，对该行为是否涉嫌内幕交往、是否对本次交往组成法律阻扰发标明确主张。上市公司应当就上请教明和核查情况在重组回报书中进行袒露。”

　　本年9月5日晚，国泰君安、海通证券双双公告称，国泰君安与海通证券正在预备由国泰君安招揽并吞海通证券并刊行股票召募配套资金。11月21日晚，两家券商发布并吞重组回报书(草案)，进一步明确并吞重组细节。国泰君安将配套召募不逾越100亿元资金，探究用于并吞后公司外欧化业务、交往投资业务、数字化转型建造、补充营运资金。两家券商也已差别召开职工代表大会，审议通过了并吞波及的职工安置决议。

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